【EC安盈中文官网】史上最大罚单！美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元罚单 Robinhood：既不承认也不否认指控，但同意接受处罚

　　周三(6月30日)，史上受处根据美国金融业监管局的最大指控公告，美股经纪商Robinhood存在系统性监管失效，罚单否认罚被责令支付约7000万美元的美国罚款和赔偿。美国金融业监管局对Robinhood汉处以5700万美元的金融既EC安盈中文官网罚款，并责令该公司向数千名受害客户支付约1260万美元的业监元罚也不意接EC Markets外汇平台官网赔偿和利息。　　这是管局美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的对R单R但同范围和严重性。

　　Robinhood既不承认也不否认指控，开出但同意接受处罚。史上受处

　　美国金融业监管局发现Robinhood自2016年9月以来的最大指控某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。

　　美国金融业监管局指责这款有争议的罚单否认罚交易应用“系统性监管失误”，向投资者提供“虚假或误导性信息”，美国EC Markets会员登录入口从而伤害了投资者。金融既

　　美国金融业监管局对罗宾汉的业监元罚也不意接处罚主要针对该平台在2020年3月发生的大规模系统故障及其期权交易程序。

　　美国金融业监管局执法部门负责人Jessica Hopper在一份声明中表示:“这是美国金融业监管局有史以来开出的最高罚单，反映了Robinhood违规行为的范围和严重性。”
　　在提到Robinhood的硅谷根源时，Hopper说，遵守美国金融业监管局的规定“不是可有可无的”，不能因为愿意“打破现状”并在以后修复它们而牺牲。
　　在一份声明中，Robinhood指出，它已经在改善平台的稳定性、教育产品、客户支持和法律团队上投入了大量资金。
　　Robinhood的一名发言人在声明中表示:“我们很高兴能把这件事抛在身后，并期待继续关注我们的客户，让所有人都能实现金融民主化。”
　　美国金融业监管局创纪录的罚款出台之际，Hopper正在研究一项轰动的首次公开发行(IPO)。
　　Robinhood表示，该公司已采取“大量补救措施”来解决美国金融业监管局的指控，并在金融业监管局新闻稿附带的一份“纠正行动声明”中详细说明了这些指控。
　　Robinhood表示，它已经完成了“对其法律、合规和反欺诈功能的重组和加强;加强监督机构和书面监督程序，包括技术监督;扩大客户支持，包括期权和保证金交易;修正AWC中存在问题的某些客户通信和数据显示;并改善了对期权交易的监管。”